सेबी ने वित्त वर्ष २०११ में प्रतिभूति कानून के उल्लंघन के ९४ नए मामलों की जांच की।
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) द्वारा 2020-21 में प्रतिभूतियों के मानदंडों के उल्लंघन से संबंधित 94 नए मामलों की जांच की गई, जो पिछले वित्तीय वर्ष से 42 प्रतिशत की गिरावट को दर्शाता है, नियामक के अनुसार नवीनतम वार्षिक रिपोर्ट।
ये मामले बाजार में हेरफेर और कीमतों में हेराफेरी सहित प्रतिभूति कानून के कथित उल्लंघन से संबंधित थे।
रिपोर्ट में कहा गया है, “2020-21 के दौरान, 94 नए मामलों की जांच की गई और 140 मामलों को पूरा किया गया, जबकि 161 नए मामलों की तुलना में और 170 मामलों को 2019-20 में पूरा किया गया।”
सेबी ने कहा कि 2020-21 के दौरान जांच के लिए उठाए गए कुल मामलों में से 43.6 प्रतिशत बाजार में हेरफेर और कीमतों में हेराफेरी से संबंधित थे।
इसके अलावा, इनसाइडर ट्रेडिंग और अधिग्रहण के उल्लंघन के मामले कुल मामलों में क्रमशः 31 प्रतिशत और 3 प्रतिशत से अधिक थे। 21 प्रतिशत से अधिक प्रतिभूति कानूनों के अन्य उल्लंघनों से संबंधित थे।
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) अपने एकीकृत निगरानी विभाग, अन्य परिचालन विभागों और बाहरी सरकारी एजेंसियों जैसे स्रोतों से प्राप्त संदर्भ के आधार पर जांच शुरू करता है।
नियामक ने 2020-21 के लिए अपनी वार्षिक रिपोर्ट में कहा, “जांच का उद्देश्य सबूत इकट्ठा करना और अनियमितताओं और उल्लंघनों के पीछे व्यक्तियों / संस्थाओं की पहचान करना है ताकि जहां भी आवश्यक हो, उचित और उपयुक्त नियामक कार्रवाई की जा सके।”
जांच प्रक्रिया के दौरान शामिल कदमों में ऑर्डर और ट्रेड लॉग, लेनदेन विवरण और एक्सचेंज रिपोर्ट जैसे बाजार डेटा का विश्लेषण शामिल है।
अन्य बातों के अलावा, सेबी ने बैंक रिकॉर्ड जैसे खाता विवरण और केवाईसी विवरण, एक फर्म के बारे में जानकारी, कॉल डेटा रिकॉर्ड और जांच प्रक्रिया के दौरान बाजार के मध्यस्थों से प्राप्त जानकारी का भी विश्लेषण किया।
एक जांच पूरी होने के बाद, प्रहरी ने कहा, जहां भी प्रतिभूति कानूनों और प्रतिभूति बाजार से संबंधित दायित्वों का उल्लंघन देखा गया था, वहां दंडात्मक कार्रवाई शुरू की गई थी।
2020-21 के दौरान, नियामक ने 225 मामलों में प्रवर्तन कार्रवाई शुरू की, जबकि 125 मामलों का निपटारा किया। मार्च 2021 के अंत तक 476 मामले कार्रवाई के लिए लंबित थे।
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