मुंबई: बाजार नियामक मैं खुद सोमवार को कहा कि एक्सचेंजों और अन्य वित्तीय बाजार मध्यस्थ औसत शुद्ध का 10% तक का भुगतान कर सकते हैं फायदा किसी भी देरी या रिपोर्ट करने में विफलता के मामले में पिछले दो वर्षों में जुर्माना तकनीकी खराबी जो सामान्य व्यापार संचालन को बाधित करता है। यह भी कहा कि इसके अलावा, एमडी और and सीटीओ एक्सचेंज के 10% तक का भुगतान करने के लिए दंडित किया जा सकता है वार्षिक वेतन ऐसी देरी या विफलता के मामले में।
इस साल फरवरी में, सेबी ने कहा था कि वह एक्सचेंजों और अन्य वित्तीय बाजार मध्यस्थों, जिन्हें व्यापक रूप से बाजार बुनियादी ढांचा संस्थान (एमआईआई) कहा जाता है, द्वारा इस तरह की विफलताओं के लिए वित्तीय प्रोत्साहन के साथ एक व्यापक नीति बनाने की प्रक्रिया में है। बाजार रेगुलेटर सभी एमआईआई के लिए एक विस्तृत मानक संचालन प्रक्रिया (एसओपी) भी सामने आई है। इन संस्थानों में एक्सचेंज, क्लियरिंग कॉर्पोरेशन और डिपॉजिटरी शामिल हैं।
सेबी ने विभिन्न प्रकार की तकनीकी गड़बड़ियों से संबंधित सुधारात्मक कार्रवाइयों के लिए समयसीमा तय की है। इसने यह भी कहा कि किसी भी तकनीकी गड़बड़ी के कारण व्यापार में व्यवधान की सूचना सेबी को दी जानी चाहिए, एक त्वरित मूल कारण विश्लेषण (आरसीए) किया जाना चाहिए और घटना के 21 दिनों के भीतर नियामक को एक रिपोर्ट सौंपी जानी चाहिए। इन समय सीमा का पालन करने में विफलता के मामले में, एमआईआई को रिपोर्टिंग के प्रत्येक छूटे हुए दिन के लिए 1 लाख रुपये का मौद्रिक जुर्माना देना होगा, जो बढ़कर 25 लाख रुपये तक हो सकता है।
सेबी ने यह भी कहा कि “किसी एक या अधिक ‘क्रिटिकल सिस्टम’ के बाधित होने की स्थिति में, एमआईआई, घटना के 30 मिनट के भीतर, उस घटना को ‘आपदा’ घोषित कर देगा।”
यदि एमआईआई ऐसी आपदा की रिपोर्ट करने में विफल रहता है, तो संस्थान “पिछले दो वित्तीय वर्षों के औसत शुद्ध लाभ का 10% या 2 करोड़ रुपये, जो भी अधिक हो” का भुगतान करेगा। इसने यह भी कहा कि एमआईआई के एमडी और सीटीओ को “आपदा होने पर वित्तीय वर्ष के लिए उनके वार्षिक वेतन (दोनों निश्चित और परिवर्तनीय घटकों) के 10% के बराबर” के बराबर जुर्माना देना होगा।
तकनीकी गड़बड़ियों से बचने के लिए, सेबी ने यह भी कहा कि एमआईआई को व्यापार निरंतरता योजना, आपदा वसूली नीतियां और सिस्टम ऑडिट प्रक्रियाएं भी लागू करनी चाहिए।
इस साल फरवरी में, सेबी ने कहा था कि वह एक्सचेंजों और अन्य वित्तीय बाजार मध्यस्थों, जिन्हें व्यापक रूप से बाजार बुनियादी ढांचा संस्थान (एमआईआई) कहा जाता है, द्वारा इस तरह की विफलताओं के लिए वित्तीय प्रोत्साहन के साथ एक व्यापक नीति बनाने की प्रक्रिया में है। बाजार रेगुलेटर सभी एमआईआई के लिए एक विस्तृत मानक संचालन प्रक्रिया (एसओपी) भी सामने आई है। इन संस्थानों में एक्सचेंज, क्लियरिंग कॉर्पोरेशन और डिपॉजिटरी शामिल हैं।
सेबी ने विभिन्न प्रकार की तकनीकी गड़बड़ियों से संबंधित सुधारात्मक कार्रवाइयों के लिए समयसीमा तय की है। इसने यह भी कहा कि किसी भी तकनीकी गड़बड़ी के कारण व्यापार में व्यवधान की सूचना सेबी को दी जानी चाहिए, एक त्वरित मूल कारण विश्लेषण (आरसीए) किया जाना चाहिए और घटना के 21 दिनों के भीतर नियामक को एक रिपोर्ट सौंपी जानी चाहिए। इन समय सीमा का पालन करने में विफलता के मामले में, एमआईआई को रिपोर्टिंग के प्रत्येक छूटे हुए दिन के लिए 1 लाख रुपये का मौद्रिक जुर्माना देना होगा, जो बढ़कर 25 लाख रुपये तक हो सकता है।
सेबी ने यह भी कहा कि “किसी एक या अधिक ‘क्रिटिकल सिस्टम’ के बाधित होने की स्थिति में, एमआईआई, घटना के 30 मिनट के भीतर, उस घटना को ‘आपदा’ घोषित कर देगा।”
यदि एमआईआई ऐसी आपदा की रिपोर्ट करने में विफल रहता है, तो संस्थान “पिछले दो वित्तीय वर्षों के औसत शुद्ध लाभ का 10% या 2 करोड़ रुपये, जो भी अधिक हो” का भुगतान करेगा। इसने यह भी कहा कि एमआईआई के एमडी और सीटीओ को “आपदा होने पर वित्तीय वर्ष के लिए उनके वार्षिक वेतन (दोनों निश्चित और परिवर्तनीय घटकों) के 10% के बराबर” के बराबर जुर्माना देना होगा।
तकनीकी गड़बड़ियों से बचने के लिए, सेबी ने यह भी कहा कि एमआईआई को व्यापार निरंतरता योजना, आपदा वसूली नीतियां और सिस्टम ऑडिट प्रक्रियाएं भी लागू करनी चाहिए।
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