नई दिल्ली: नियामक मैं खुद रिलायंस सिक्योरिटीज से संबंधित फ्रंट-रनिंग गतिविधियों के मामले में अगले आदेश तक प्रतिभूति बाजार से व्यक्तियों सहित 19 संस्थाओं को छोड़कर एक पुष्टिकरण आदेश पारित किया है।
20 अगस्त को, कुछ डीलरों द्वारा फ्रंट रनिंग के एक बड़े मामले का खुलासा करने के बाद, वॉचडॉग ने पूंजी बाजार से कई व्यक्तियों और संस्थाओं को रोकते हुए एक अंतरिम आदेश पारित किया था। रिलायंस सिक्योरिटीज लिमिटेड और उनकी जुड़ी हुई संस्थाओं द्वारा ऑर्डर बेचने और खरीदने के लिए उनकी पूर्व पहुंच का उपयोग करके टाटा एब्सोल्यूट रिटर्न फंड।
नवीनतम आदेश, दिनांक ३० जून, यह आकलन करने के बाद जारी किया गया है कि क्या अगस्त २०२० में कई संस्थाओं के खिलाफ उसके निर्देश पारित किए गए थे, मामले में जांच के लंबित रहने के दौरान पुष्टि, निरस्त या संशोधित करने की आवश्यकता है।
75 पृष्ठों में चलने वाले नवीनतम आदेश में, सेबी ने कहा कि निष्कर्ष हैं “प्रथम दृष्टया“और इस मामले में एक विस्तृत जांच जारी है जो संस्थाओं की चूक या कमीशन की अतिरिक्त भूमिकाएं सामने आ सकती है, यदि कोई हो।
नियामक की आंतरिक निगरानी प्रणाली ने दिसंबर 2019 और जनवरी 2020 में एक विशेष व्यक्ति, मीना रामनीलाल वीरा के खिलाफ फ्रंट रनिंग अलर्ट उत्पन्न किया था, जिसे टाटा एआईएफ (बिग क्लाइंट) की एक योजना, टाटा एब्सोल्यूट रिटर्न फंड के ट्रेडों को चलाने का संदेह था। टाटा एआईएफ एक सेबी-पंजीकृत वैकल्पिक निवेश कोष है।
सेबी ने अलर्ट के आधार पर दिसंबर 2019-अप्रैल 2020 के बीच प्रारंभिक परीक्षा आयोजित की। यह पाया गया कि बड़े ग्राहक के लगभग 99 प्रतिशत व्यापार, मूल्य के संदर्भ में, उनके दलाल, रिलायंस सिक्योरिटीज लिमिटेड के माध्यम से निष्पादित किए गए थे।
बड़ा ग्राहक तीन डीलरों – हर्षल रमणीक वीरा, भावेश गांधी और अभिजीत नंदकुमार जैन के माध्यम से ऑर्डर दे रहा था। वे बड़े ग्राहक के आने वाले आदेशों के लिए गैर-सार्वजनिक जानकारी के लिए गुप्त थे।
डीलरों से जुड़ी कुछ संस्थाओं को प्रथम दृष्टया परीक्षा अवधि के दौरान अलग-अलग समय अवधि के दौरान कई मौकों पर बड़े ग्राहक के आसन्न आदेशों के आधार पर व्यापार करते हुए देखा गया था।
नवीनतम आदेश में, सेबी ने 19 संस्थाओं को “प्रतिभूति बाजार में खरीदने, बेचने या व्यवहार करने या प्रतिभूति बाजार के साथ खुद को जोड़ने, प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से, किसी भी तरह से अगले निर्देश तक” पर रोक लगा दी।
इसके अलावा, उन्हें अगले निर्देश तक, प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से, किसी भी तरह से, प्रतिभूति बाजार में कोई भी गतिविधि करने से रोकने और बंद करने का निर्देश दिया गया है।
कुछ व्यक्तियों से संबंधित कुछ अन्य निर्देश भी सेबी द्वारा पारित किए गए हैं।
20 अगस्त को, कुछ डीलरों द्वारा फ्रंट रनिंग के एक बड़े मामले का खुलासा करने के बाद, वॉचडॉग ने पूंजी बाजार से कई व्यक्तियों और संस्थाओं को रोकते हुए एक अंतरिम आदेश पारित किया था। रिलायंस सिक्योरिटीज लिमिटेड और उनकी जुड़ी हुई संस्थाओं द्वारा ऑर्डर बेचने और खरीदने के लिए उनकी पूर्व पहुंच का उपयोग करके टाटा एब्सोल्यूट रिटर्न फंड।
नवीनतम आदेश, दिनांक ३० जून, यह आकलन करने के बाद जारी किया गया है कि क्या अगस्त २०२० में कई संस्थाओं के खिलाफ उसके निर्देश पारित किए गए थे, मामले में जांच के लंबित रहने के दौरान पुष्टि, निरस्त या संशोधित करने की आवश्यकता है।
75 पृष्ठों में चलने वाले नवीनतम आदेश में, सेबी ने कहा कि निष्कर्ष हैं “प्रथम दृष्टया“और इस मामले में एक विस्तृत जांच जारी है जो संस्थाओं की चूक या कमीशन की अतिरिक्त भूमिकाएं सामने आ सकती है, यदि कोई हो।
नियामक की आंतरिक निगरानी प्रणाली ने दिसंबर 2019 और जनवरी 2020 में एक विशेष व्यक्ति, मीना रामनीलाल वीरा के खिलाफ फ्रंट रनिंग अलर्ट उत्पन्न किया था, जिसे टाटा एआईएफ (बिग क्लाइंट) की एक योजना, टाटा एब्सोल्यूट रिटर्न फंड के ट्रेडों को चलाने का संदेह था। टाटा एआईएफ एक सेबी-पंजीकृत वैकल्पिक निवेश कोष है।
सेबी ने अलर्ट के आधार पर दिसंबर 2019-अप्रैल 2020 के बीच प्रारंभिक परीक्षा आयोजित की। यह पाया गया कि बड़े ग्राहक के लगभग 99 प्रतिशत व्यापार, मूल्य के संदर्भ में, उनके दलाल, रिलायंस सिक्योरिटीज लिमिटेड के माध्यम से निष्पादित किए गए थे।
बड़ा ग्राहक तीन डीलरों – हर्षल रमणीक वीरा, भावेश गांधी और अभिजीत नंदकुमार जैन के माध्यम से ऑर्डर दे रहा था। वे बड़े ग्राहक के आने वाले आदेशों के लिए गैर-सार्वजनिक जानकारी के लिए गुप्त थे।
डीलरों से जुड़ी कुछ संस्थाओं को प्रथम दृष्टया परीक्षा अवधि के दौरान अलग-अलग समय अवधि के दौरान कई मौकों पर बड़े ग्राहक के आसन्न आदेशों के आधार पर व्यापार करते हुए देखा गया था।
नवीनतम आदेश में, सेबी ने 19 संस्थाओं को “प्रतिभूति बाजार में खरीदने, बेचने या व्यवहार करने या प्रतिभूति बाजार के साथ खुद को जोड़ने, प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से, किसी भी तरह से अगले निर्देश तक” पर रोक लगा दी।
इसके अलावा, उन्हें अगले निर्देश तक, प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से, किसी भी तरह से, प्रतिभूति बाजार में कोई भी गतिविधि करने से रोकने और बंद करने का निर्देश दिया गया है।
कुछ व्यक्तियों से संबंधित कुछ अन्य निर्देश भी सेबी द्वारा पारित किए गए हैं।
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